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Was ist eine Wells-Mitteilung?
Eine Wells-Mitteilung ist eine offizielle Mitteilung der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), um eine Partei darüber zu informieren, dass die SEC beschlossen hat, Durchsetzungsmaßnahmen gegen sie wegen möglicher Verstöße gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze oder -vorschriften zu empfehlen. Sie umfassen in der Regel Informationen darüber, gegen welche Gesetze möglicherweise verstoßen wurde, sowie über mögliche Abhilfemaßnahmen und Untersuchungen, die die SEC im Rahmen ihrer Untersuchung durchführt. Der Empfänger einer Wells-Mitteilung kann mit seiner eigenen Verteidigung antworten. Anschließend entscheidet die SEC, ob sie Durchsetzungsmaßnahmen einleitet oder nicht.
