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¿Qué es un Aviso de Wells?
Un Aviso de Wells es una notificación oficial enviada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) para informar a una parte que la SEC ha decidido recomendar acciones coercitivas en su contra por posibles violaciones de las leyes o regulaciones federales de valores. Por lo general, incluye información sobre qué leyes pueden haber sido violadas, así como posibles remedios e investigaciones realizadas por la SEC durante su investigación. El destinatario de una Notificación de Wells puede responder con su propia defensa, después de lo cual la SEC decidirá si procede o no con la acción coercitiva.
