106
什么是威尔斯通知?
什么是威尔斯通知?威尔斯通知是美国证券交易委员会 (SEC) 发送的正式通知,通知一方,SEC 已决定建议对其可能违反联邦证券法律或法规的行为采取执法行动。它通常包括有关可能违反哪些法律的信息,以及 SEC 在调查期间采取的任何潜在补救措施和调查。威尔斯通知的接收者可以做出自己的辩护,之后 SEC 将决定是否继续采取执法行动。