证券和交易委员会（SEC）
证券交易委员会（SEC）是美国联邦政府的一个独立机构，负责监管证券市场，包括证券交易所、共同基金、对冲基金和其他投资工具。 SEC 还监管经纪自营商、投资顾问、转让代理和清算机构。它有权调查潜在的违反证券法的行为，通过对违反其规则的人发出停止令或罚款，以保护投资者免受欺诈或其他不当行为的侵害。 1934 年，美国国会通过《证券交易法》，成立了美国证券交易委员会 (SEC)，旨在保护投资者免受华尔街欺诈活动的侵害。
SEC 的使命是“保护投资者；维护公平、有序、高效的市场；促进资本形成；促进健康的金融结构。”为了实现这一目标，它与金融体系的所有参与者合作——包括发行人、经纪人/交易商/投资顾问、证券交易所等自律组织以及会计师事务所——以确保遵守旨在保护投资者的适用法律。
除了监管纳斯达克或纽约证券交易所 (NYSE) 等公共证券交易所的交易活动外，美国证券交易委员会还监控与比特币、以太坊等加密货币资产相关的交易，这些资产通过称为数字货币交易所的在线市场进行交易。 DCE）。 2018 年，美国证券交易委员会 (SEC) 发布了关于投资加密货币的警告声明，因为加密货币的风险很高，而且在大商所实施的监管执行政策方面缺乏透明度。此外，由于其去中心化性质，除非在交易所层面针对反洗钱法规（AML）采取适当措施，否则它们可用于洗钱目的。
这些监管行动的目的不仅在于保护个人投资者，还在于确保这些加密资产仍然符合现有的美国联邦证券法框架，以便它们最终能够在需要时进入主流金融体系。作为此流程的一部分，每个 DCE 必须在提供服务之前向美国商品期货交易委员会 (CFTC) 注册，主要侧重于提供及时的客户服务和争议解决程序，以及在平台和用户帐户级别执行定期监控活动以检测可疑行为。
