2024 年 5 月 3 日 星期五

美国证券交易委员会投资者咨询委员会

经过 中村英夫
SEC Investor Advisory Committee

美国证券交易委员会投资者咨询委员会

SEC投资者咨询委员会(IAC)是美国证券交易委员会(SEC)的一个委员会,成立的目的是就证券市场的监管提供专家建议。 IAC 由公众和行业代表组成,他们是投资管理、资产管理、会计、审计、公司治理、资本形成和投资者保护等领域的专家。

IAC 于 2010 年由国会根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》成立,旨在就与证券市场相关的各种监管问题向 SEC 提供独立建议。该委员会每年在美国不同地点至少举行四次会议。每次会议他们考虑的主题包括但不限于:(1)金融技术的发展; (2) 保护投资者的最佳实践; (三)提高资本市场透明度的建议; (4) 市场参与者或监管机构面临的新趋势或挑战。

有时,SEC 可能会通过征求意见或正式规则制定程序的方式征求 IAC 成员的额外意见。这些意见有助于确定法规如何影响这些行业(包括与加密货币相关的行业)运营的公司提供的特定产品或服务。

此外,对于那些寻求有关国内和国际投资管理现行监管框架信息的人来说,IAC 是一个重要的资源。其会员基础提供了对未来可能因立法行动、技术进步或其他可能对我们的金融体系产生影响的不可预见事件而可能发生的变化的洞察。

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